У липні 2026 року Український Національний банк вживає заходів проти двох банківських установ та дев'ятнадцяти небанківських фінансових структур за порушення законодавства, що регулює запобігання легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, а також фінансування тероризму (ПВК/ФТ) та валютного законодавства.
Згідно з повідомленням Національного банку, регулятор застосував найбільші фінансові санкції саме до банківських установ за недостатній фінансовий моніторинг та незадовільну перевірку клієнтської бази.
Санкції до банківських установ
- АТ "Банк "Український Капітал" отримав штраф у розмірі 40,55 мільйона гривень через неналежну організацію фінансового моніторингу, оцінки ризиків, перевірки клієнтів, а також через несвоєчасне надання документів за запитами НБУ. Додатково банку було призначено штраф у розмірі 2 мільйони гривень за порушення валютного нагляду та письмові застереження за недоліки у роботі з політично значущими особами (PEP) і статистичному звітуванні.
- АТ "Райффайзен Банк" був оштрафований на 16,1 мільйона гривень за недостатню перевірку клієнтів, відсутність ефективного управління ризиками, затримки у повідомленні про фінансові операції над пороговими значеннями та невірне подання документів регулятору. Банк також отримав письмове застереження.
Заходи проти небанківських фінансових установ
Національний банк також наклав штрафи на кілька фінансових компаній за порушення у процесах фінансового моніторингу, звітності та невірної перевірки клієнтів:
- ТОВ "ФК "Гроувей": Штраф 799 тисяч гривень.
- ТОП "ФК "Кредіплюс": Штраф 595 тисяч гривень.
- ТОВ "ФК "Форвард Фінанс": Штраф 459 тисяч гривень.
- ТОВ "ФК "Роял Фінанс 1": Штраф 391 тисяча гривень.
- ТОВ "Фінетика" та ТОВ "ФК "Мега Фінанс": Штрафи по 51 тисячі гривень.
- ТОВ "Дживвайп Фінанс" та ТОВ "ФК "Мані Репаблік": Штрафи по 17 тисяч гривень за помилки у валютному звітуванні.
Також одинадцять інших фінансових установ, включаючи Представництво "Греко Україна ГМБХ", ПТ "Ломбард "9999", ТОВ "ФК "Дастер Капітал", ТОВ "ФК "Основа" та ТОВ "ФК "Паблік Фінанс", отримали письмові застереження за невчасне подання звітності у сфері ПВК/ФТ.
Нагадаємо, раніше НБУ призупинив окремі операції для ТОВ "ФК "Основа" і направив письмове застереження ТОВ "Кит-Фінанс".
