Штрафи Національного Банку України у Серпні 2023 року

У серпні 2023 року Національний банк України вирішив вжити санкцій проти одного банку та чотирьох небанківських фінансових установ. Це рішення було ухвалене через численні порушення вимог у сфері фінансового моніторингу. Зокрема, банк Укргазбанк отримав штраф у розмірі 17,6 млн грн, а найбільший штраф серед небанківських фінансових установ був накладений на страхову компанію "УСГ", що становить понад 30,7 млн грн.

Про це повідомляє пресслужба НБУ.

Деталі Штрафів НБУ в Серпні

• Укргазбанк - 17,6 млн грн

Укргазбанк було оштрафовано на 17,6 млн грн за численні недоліки в дотриманні правил фінансового моніторингу. Зокрема, банк не відповідав належним чином на запитання, що виникали у зв’язку з ризик-орієнтованим підходом.

Виявлені проблеми включали неналежну перевірку клієнтів і несвоєчасне подання достовірної інформації регулятору, що ускладнювало виконання наглядових функцій.

Страхова Компанія "УСГ" - 30,8 млн грн

Національний банк наклав штраф у розмірі 30,8 млн грн на страхову компанію "УСГ" за серйозні порушення в організації первинного фінансового моніторингу.

Основними проблемами були неналежне оновлення внутрішніх документів та неадекватна перевірка клієнтів, включаючи осіб, що займають політично значущі посади.

Компанія також зазнала письмового застереження через порушення в поданні статистичної звітності, що вказує на серйозні системні недоліки у виконанні вимог.

ТОВ "Макс Кредит" - 1,08 млн грн

Фінансова організація "Макс Кредит" отримала штраф у розмірі 1 084 198,34 грн за недоліки в організації фінансового моніторингу. Виявлені проблеми включали несвоєчасне оновлення документів, неналежну перевірку клієнтів та недостатню інформацію, надану регулятору.

ТОВ "ФК "Гоал" - 391 тис. грн

Фінансова компанія "Гоал" була оштрафована на 391 тис. грн за численні порушення у сфері фінансового моніторингу. Зокрема, компанія не надавала належну інформацію та не дотримувалася внутрішніх перевірок.

ПрАТ "Запоріжзв’язоксервіс" - 255 тис. грн

Національний банк наклав штраф у розмірі 255 тис. грн на "Запоріжзв’язоксервіс" за неналежну організацію фінансового моніторингу та невідповідність вимогам щодо перевірки клієнтів.

Нагадуємо, що Національний банк України активно контролює дотримання законодавства у сфері платіжних послуг та фінансового моніторингу, реагуючи на виявлені порушення і накладаючи відповідні санкції.